以下为原文：

青海证监局

《监管指引第5号》第七条：上市公司董事会应当按照本指引以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

青海证监局要求西部矿业高度重视上述问题，采取有效措施切实整改，持续加强证券法律法规的学习和培训，严格按规定做好内幕信息登记管理工作，并于收到本决定书之日起30日内向青海证监局提交书面整改报告。

《监管指引第5号》第六条：在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

近日，中国证监会青海监管局下发对西部矿业股份有限公司采取责令改正措施的决定（青证监措施字[2022]3号）。决定显示，按照《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)有关规定，青海证监局对西部矿业(.SH)收购青海东台吉乃尔锂资源股份有限公司(以下简称锂资源公司)27%股权事项开展了现场检查，西部矿业在内幕信息知情人登记管理方面存在未按规定修订完善《内幕信息知情人登记管理制度》和内幕信息知情人登记不完整两方面问题。

你公司此次收购所涉评估项目签字评估师及现场评估工作人员共6人,其中3人未登记内幕信息知情人档案;此次收购所涉审计项目2名签字会计师未登记内幕信息知情人档案;你公司董事长与董事会秘书未对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。不符合《监管指引第5号》第六条、第七条的规定。根据《监管指引第5号》第十六条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。

中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理机构。

文章来源：《西部学刊》 网址: http://www.xbxkzzs.cn/zonghexinwen/2022/0720/1863.html